內地股市從去年中開始一路下跌，政府屢出救市措施無效，影響整個市場信心。中國證監會為此嚴厲打擊各類違反資本市場的行為，一大批人員和機構被查。證監會近日表示，2012年至2015年，新增案件數目以約25%的年均增長率持續攀升，案件調查難度持續加大，去年違規操縱市場出現傳統操縱與新業務嫁接、個人大戶手法兇悍、利用場內外槓桿放大收益等新趨勢，甚至有違法分子為規避調查，將銀行賬戶開在新疆、西藏等邊遠地區。
內地股市從去年中開始一路下跌。(CFP圖片)
根據證監會統計，去年全年，證監系統共受理違法違規有效線索723件，較2014年增長明顯，新增立案案件共計345件，同比增長68%。2015年，證監會凍結涉案資金共計人民幣37.51億元，金額為歷年之最;同時，累計對288名涉嫌當事人採取限制出境措施。去年證監會立案調查的操縱市場案件共71宗，案件數量創下近三年來新高，佔比達到21%，同比增長373%，其中又以資訊操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點。從去年證監會立案的情況來看，操縱市場案件佔比僅次於內幕交易和老鼠倉。
從近期查處的一系列操縱案件看，操縱市場的新手法包括，將一種或多種傳統操縱手法與新業務相嫁接，導致操縱形式不斷翻新，取證、認定難度前所未有;部分被查處的「超級散戶」浮沉股市多年，投資經驗豐富，資金實力雄厚，操縱手法異常兇悍;操縱行為人利用融券、場外配資等槓桿融資、放大違法收益，案件罰沒款金額屢創新高;違法行為人刻意規避調查，相關案件資金流轉頻繁、複雜，查辦實踐中甚至有違法分子故意到新疆、西藏等邊遠地區開立銀行賬戶。
調查手段被人熟知
證監會在接受《法制日報》採訪時表示，執法過程中面臨著案件數量多、涉及領域廣、作案手法新、涉案金額大、危害後果重等案件特點。如在內幕交易、操縱市場等案件調查過程中，調取資金等資料仍需前往交易網點逐筆查詢，取證方式粗放低效。據粗略統計，相關取證環節花費時間達到案件總調查時間的三分之一，耗費大量人力、財力、精力，且存在洩密隱患。而在取證環節，稽查工作由神秘低調變為相對公開透明，市場關注放大，調查手段愈來愈為市場主體所熟知，涉案當事人消極抵觸、規避調查的情況日漸普遍。稽查人員缺乏有效的應對措施與執法保障，削弱了稽查執法權威。此外，面臨稽查執法人員人手短缺的壓力，辦案期間，全系統稽查隊伍處於滿負荷甚至超負荷運轉。
將增加160名執法人員
報道引述證監會方面稱，2015年以來，證監會積極推動中央監控室稽查執法子系統建設工作，目前正在推動建立與上交所、深交所、中金所等證監會會管單位的資料直聯通道，實現對市場資料的有效集中整合和綜合深層次分析研判。啟動了委託上海、深圳證券交易所承擔部分案件具體調查工作職責的試點工作，增加執法人員160人。目前，證監會正指導、敦促滬深交易所籌建相對獨立的委託執法部門，準備各自先期充實80名執法人員，尤其以證監會名義履行調查職責。
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