近期關於場外衍生品業務的罰單紛至沓來，自2024年12月以來，已有6家券商收到相關罰單，涉及銀河證券、國信證券、申萬宏源、中信證券、招商證券、華泰證券。投資者適當性管理不當是這幾家券商的共性問題。1月10日，場外衍生品業務罰單又新增兩張。據北京證監局披露，經查，中信建投衍生品業務、經紀業務的投資者適當性管理、內控管理不完善。北京證監局表示，這反映出該公司合規管理覆蓋不到位，根據相關規定，決定對中信建投採取責令改正的行政監管措施。因場外衍生品業務被點名的還有浙商證券。券商場外衍生品交易的業務模式主要包括場外期權和收益互換，浙商證券的業務違規主要跟收益互換業務有關。
在近期的機構監管案例中，湘財證券前總裁孫永祥涉嫌利用未公開信息交易、從業人員違規買賣股票等違法行為，最終被罰沒1842.29萬元人民幣，也引起一定的市場關注。
銀河證券、國信證券、申萬宏源、中信證券、招商證券、華泰證券、中信建投浙商證券因場外衍生品業務被罰。（新華社圖片）
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